本站 消息，9 月 3 日，據(jù)市場消息，美 SEC 指控專注于加密貨幣對沖基金 Galois Capital 存在托管失誤，并對其處以 22.5 萬美元罰款。
SEC 調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能確保其管理的私募基金所持有的某些加密資產(chǎn)由合格托管人保管，違反了《投資顧問法》的托管規(guī)則。公司將部分資產(chǎn)存放在包括 FTX 在內(nèi)的非合格托管人的交易平臺上，導(dǎo)致 2022 年 11 月 FTX 崩潰時(shí)損失了約一半的管理資產(chǎn)。
此外，Galois Capital 向部分投資者表示贖回需提前五個(gè)工作日通知，實(shí)際上卻允許其他投資者以更短時(shí)間贖回，構(gòu)成誤導(dǎo)行為。SEC 資產(chǎn)管理部門聯(lián)合主管 Corey Schuster 強(qiáng)調(diào)，將繼續(xù)追究違反核心投資者保護(hù)義務(wù)的顧問責(zé)任。Galois Capital 同意停止違規(guī)行為并接受譴責(zé)，但未承認(rèn)或否認(rèn) SEC 的調(diào)查結(jié)果。罰款將分配給受害投資者。
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