A股被立案公司名單再拉長(zhǎng)，本月以來(lái)，3家上市公司或相關(guān)責(zé)任人突遭立案調(diào)查。

月初至今，皇氏集團(tuán)（002329.SZ）、科凈源（301372.SZ）、*ST金科（000656.SZ）先后披露，公司或控股股東及實(shí)際控制人被立案調(diào)查，均事發(fā)信息披露違法違規(guī)。其中，科凈源在被立案之前，已先后“吃下”交易所、地方證監(jiān)局的罰單。

發(fā)布立案消息之際，3家公司還披露了自查情況。公告顯示，皇氏集團(tuán)、科凈源被立案均與（原）子公司相關(guān)；*ST金科的控股股東及實(shí)控人雙雙被立案，則禍起股權(quán)質(zhì)押。

立案消息發(fā)布后，4月7日，市場(chǎng)全天低開(kāi)低走，三大指數(shù)集體下挫，上述3股當(dāng)日均收盤跌停。

今年以來(lái)，資本市場(chǎng)監(jiān)管繼續(xù)落實(shí)“嚴(yán)”字當(dāng)頭，在此背景下，一季度多家上市公司遭立案。據(jù)第一財(cái)經(jīng)梳理，今年前3個(gè)月，被立案公司涉及ST英飛拓（002528.SZ）、*ST中程（300208.SZ）、清水源（300437.SZ）等十余家，多涉嫌信息披露違法違規(guī)。

有的上市公司即便已退市數(shù)月，也難逃監(jiān)管處罰。去年因面值退市的ST富通，近期就突遭立案。

*ST金科控股股東及實(shí)控人被立案調(diào)查

房企*ST金科推進(jìn)重整之際，公司控股股東以及實(shí)控人卻雙雙被立案調(diào)查。

*ST金科4月4日披露，公司實(shí)際控制人黃紅云、控股股東重慶市金科投資控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱“金科控股”）近日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，原因是涉嫌未披露股票出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)、未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)信息。

公告顯示，經(jīng)當(dāng)事人自查，立案調(diào)查事項(xiàng)涉及兩方面：一是，2022年金科控股及黃紅云辦理券商質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，因無(wú)力回購(gòu)亦不能提供資金進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)，使得相關(guān)券商對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，導(dǎo)致所持有的金科股份股票被動(dòng)減持，未能預(yù)先披露減持計(jì)劃；二是，同年，上述兩方與原一致行動(dòng)人解除一致行動(dòng)關(guān)系，及減持公司股份造成權(quán)益變動(dòng)情況后，未及時(shí)履行披露義務(wù)。

目前正值*ST金科推進(jìn)重整的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，近一年之前，2024年4月下旬，*ST金科重整申請(qǐng)獲重慶五中院裁定受理。公司股票自當(dāng)年4月24日起“披星戴帽”，股票簡(jiǎn)稱由金科股份變更為*ST金科。

*ST金科是2024年以來(lái)A股唯一一家獲法院受理重整的房地產(chǎn)上市公司，因此，其重整進(jìn)程備受關(guān)注。

今年1月，公司重整計(jì)劃草案出爐，其中提到，將在重整期間進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股票，用于引進(jìn)重整投資人、清償債務(wù)。

另?yè)?jù)披露，公司引入上海品器聯(lián)合體、四川發(fā)展證券基金、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)三家產(chǎn)業(yè)投資人，并與20余家財(cái)務(wù)投資人完成滿額簽約，將合計(jì)支付投資款26.28億元。

如今，控股股東及實(shí)控人突遭立案，是否會(huì)讓公司的重整之路出現(xiàn)波折？

*ST金科在公告中表示，此次立案調(diào)查事項(xiàng)，上市公司不是涉事主體，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)重整工作，不會(huì)對(duì)已經(jīng)表決通過(guò)的重整計(jì)劃草案產(chǎn)生不利影響等。

立案消息披露后的首個(gè)交易日，4月7日，*ST金科跌停，報(bào)收1.28元/股，跌幅5.19%。

科凈源先后被交易所、證監(jiān)局處罰

近期被立案的皇氏集團(tuán)、科凈源，也都披露了自查結(jié)果。整體來(lái)看，兩公司此次遭立案均與其子公司相關(guān)。

科凈源稱，公司全資子公司北京科凈源設(shè)備安裝工程有限公司（下稱“科凈源工程”）存在對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審批程序和信息披露義務(wù)的情形，公司在發(fā)現(xiàn)上述事項(xiàng)后成立了專項(xiàng)核查小組，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。截至去年3月底，上述對(duì)外擔(dān)保已經(jīng)全部解除完畢。

科凈源還披露了整改措施，包括解除全部子公司銀行定期存單質(zhì)押、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)、補(bǔ)充履行審議程序及信息披露義務(wù)等。

此番被證監(jiān)會(huì)立案之前，科凈源已先后被深交所、北京證監(jiān)局處罰。

去年9月底，深交所對(duì)科凈源及公司董事長(zhǎng)葛敬等3人給予通報(bào)批評(píng)的處分。

據(jù)披露，2023年12月初，科凈源工程用6000萬(wàn)元銀行定期存單，為第三方煙臺(tái)合康物資有限公司的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。次年1月中旬解除擔(dān)保，但同日就又以前述銀行定期存單為其他第三方公司的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

緊接著，2024年1月，科凈源工程以3000萬(wàn)元銀行定期存單為第三方煙臺(tái)宗西新型材料有限公司的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。同年3月底，科凈源工程解除了前述共計(jì)9000萬(wàn)元的擔(dān)保。

深交所認(rèn)為，科凈源工程的定期存單質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)，未履行審議程序和披露義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保。為此，該所對(duì)科凈源及公司董事長(zhǎng)葛敬、總經(jīng)理李崇新、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙雷，均給予通報(bào)批評(píng)的處分。

去年12月底，北京證監(jiān)局也對(duì)科凈源和葛敬等4人作出處罰，出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

除上述子公司違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，北京證監(jiān)局還提到，科凈源2023年年報(bào)存在問(wèn)題，包括：在當(dāng)年年報(bào)里，部分項(xiàng)目收入確認(rèn)采用時(shí)點(diǎn)法或時(shí)段法適用不當(dāng)、收入確認(rèn)依據(jù)不充分；同時(shí)，公司2023年凈利潤(rùn)同比下降超過(guò)50%，但未按規(guī)定披露業(yè)績(jī)預(yù)告。

皇氏集團(tuán)被立案，則事發(fā)公司原子公司的對(duì)外合作。

自查情況顯示，2019年11月，皇氏集團(tuán)原子公司皇氏數(shù)智有限公司與泰安市東岳財(cái)富股權(quán)投資基金有限公司簽訂合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議，但公司僅披露了合伙協(xié)議，而未披露補(bǔ)充協(xié)議。

直至4年后，2023年11月，公司收到上述兩方的合同糾紛案件訴訟材料，才對(duì)補(bǔ)充協(xié)議主要內(nèi)容進(jìn)行披露。

股價(jià)表現(xiàn)上，4月7日，皇氏集團(tuán)報(bào)收2.8元/股，跌幅9.97%；科凈源報(bào)收16.12元/股，跌20%。

退市公司也難逃監(jiān)管處罰

今年以來(lái)，資本市場(chǎng)監(jiān)管繼續(xù)落實(shí)“嚴(yán)”字當(dāng)頭，“零容忍”的態(tài)度愈加鮮明。

在此背景下，上市公司批量被查。Wind統(tǒng)計(jì)顯示，今年一季度，有14家A股公司被立案，多涉嫌信息披露違法違規(guī)。

剛剛過(guò)去的3月，就有多家上市公司或相關(guān)責(zé)任人遭立案。據(jù)披露，當(dāng)月中旬，卡倍億（300863.SZ）稱，控股股東寧波新協(xié)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱“新協(xié)實(shí)業(yè)”）被證監(jiān)會(huì)立案，原因是新協(xié)實(shí)業(yè)涉嫌短線交易“卡倍轉(zhuǎn)02”；月底，新元科技（300472.SZ）、創(chuàng)意信息（300366.SZ）、美晨科技（300237.SZ）陸續(xù)披露了被立案消息。

而一些公司即便已退市，也難逃監(jiān)管處罰。退市已半年有余的ST富通，近期突遭立案。

3月28日，天津富通信息科技股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱“天通5”）公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

去年8月，因觸及面值退市指標(biāo)，ST富通被深交所終止上市。

此外，據(jù)記者梳理，年內(nèi)還有多名上市公司相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查，涉及ST天圣（002872.SZ）控股股東、實(shí)際控制人劉群，振華股份（603067.SH）總經(jīng)理柯愈勝，華揚(yáng)聯(lián)眾實(shí)際控股人蘇同，新開(kāi)源董事趙威等。

振華股份、新開(kāi)源的相關(guān)責(zé)任人被立案，皆因家屬短線交易公司股票。

振華股份披露，因涉嫌短線交易公司股票，柯愈勝被證監(jiān)會(huì)立案。公司此前發(fā)布的公告顯示，2023年8月21日至2024年3月19日期間，柯愈勝之子柯彥廷在前者不知情的情況下買賣公司股票，共計(jì)買入54.22萬(wàn)股，共計(jì)賣出52.9萬(wàn)股，最終虧損2380.44元。

存在類似情況的還有新開(kāi)源，據(jù)披露，因親屬誤操作新開(kāi)源股票涉嫌短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙威立案。

AD：

鄭重聲明：本文版權(quán)歸原作者所有，轉(zhuǎn)載文章僅為傳播更多信息之目的，如作者信息標(biāo)記有誤，請(qǐng)第一時(shí)間聯(lián)系我們修改或刪除，多謝。